ESMA新规使离岸经纪商每月从欧盟带走200-300万欧元资金

一些在偏远地区运营的离岸经纪商正每月从欧盟带走200-300万欧元的资金。这被相信与欧洲证券市场管理局(ESMA)今年8月推出的新监管框架有关。

知情人士证实，经纪商在一些离岸司法管辖区运作已变得非常困难。在伯利兹、马绍尔群岛和瓦努阿图拥有执照的经纪商很难找到能够为它们提供信用卡处理服务的支付提供商。

并非所有在这些司法管辖区受到监管的经纪商都遇到如此情况，但一些经纪商很难接触到收购方。由于银行卡转账限制，一些公司只接受银行电汇存款。上述每月金额主要是通过银行电汇进行的。

这些问题在塞舌尔和毛里求斯等司法管辖区被认为更为突出。

问题最显著的地区包括马绍尔群岛和阿联酋。其次的——即在灰名单上的国家——包括瓦努阿图、库克群岛、百慕大、开曼群岛、泽西岛、马恩岛。

经纪公司很难让收购方满足他们的信用卡支付需求，但这并没有妨碍它们开展业务。

增设提供法律意见的要求，赋予它们让来自特定国家的客户预先熟悉服务和产品的权利，这足以绕过一些限制。

尽管如此，欧盟客户向海外转移的惊人速度，这应该是ESMA面临的一个重大危险信号。

与Finance Magnates交谈过的几家经纪商都表示，它们曾就离岸客户流失风险向ESMA发出明确警告。几位高管在咨询期间表达了他们的担忧，但都无济于事。

在对二元期权供应实行两次、每次为期三个月的临时限制之后，各国监管机构正带头永久禁止这种产品。德国联邦金融监管局(BaFin)近日启动的行动可能是有关二元期权的正确决定。

如果杠杆限制将经纪客户推向海外，那么就更令人担忧了。如果这些措施成为永久性措施，监管机构将面临被禁的产品在离岸市场永久重生的风险。

欧盟的受监管企业已经感受到了离岸资金外流带来的压力。如果ESMA不听取客户和经纪商的反馈，客户面临的风险比起8月1日之前将大为加大。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自Finance Magnates