瑞士FINMA对一名涉嫌内幕交易的前银行高管实施制裁

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)日前结束了针对一家瑞士银行前首席执行官的执法程序，该名高管涉嫌内幕交易和其他违反监察法的行为。FINMA已下令没收约73万瑞士法郎的非法所得，并长期禁止此人担任管理职责及从事证券交易。

FINMA已经对一家瑞士银行的前首席执行官提起诉讼。在他担任执行董事会成员或首席执行官期间，他曾通过以他妻子的名义在其他银行开设的存款账户执行交易，因此违反了银行的内部指令。

FINMA进行了调查，发现了内幕交易和其他违反监察法律的证据。随后展开的执法程序得出结论，此人多次且系统性地违反了监察法律。

前高级管理人员多次参与内幕交易

在执法程序中，FINMA发现这位前首席执行官利用了他在该行任职期间获得的内幕信息。此外他还披露了机密信息。

除了进行内幕交易外，该名人士还通过其他私人交易活动，在数年时间内系统性地违反了银行的内部指令以及被FINMA认可为最低标准的指令。总之，这位前银行经理和执行董事会成员严重违反了监察法律。

FINMA没收非法收益 并长期禁止相关人员担任管理职责和从事证券交易

通过对内幕信息的违禁利用和其他严重违反监察法律的行为，这位前银行经理得以在几年时间里，通过以其妻子名义开设的存款账户来获取利润。因此，FINMA没收了大约73万瑞士法郎的非法所得利润。

此外，FINMA还颁布了一项禁令，禁止他在4年内担任管理职责，并禁止他在6年内作为证券交易商经营业务。这项裁决仍有待上诉。

FINMA执法部门主管Patric Eymann评论道：“有权获得保密信息的银行员工必须遵守监管法律。简单地说，任何拥有内幕消息的人都不能交易相关股票，他们也不能透露这些消息。内幕交易会削弱市场信心。因此，我们将继续严格调查任何违反监察法律的证据”。

本文由外汇天眼提供编译 原文来自瑞士FINMA官网