俄羅斯央行公佈1800多個企業黑名單，多家知名交易商上榜

6月1日，俄羅斯中央銀行公佈了一份黑名單，共列入了逾1800家在金融市場上從事非法業務的企業和互聯網項目。被列入該黑名單的非法企業或專案均被俄羅斯央行識別出具有從事金字塔騙局、非法信貸或非法證券業務的跡象。這其中包括了不少在其他國家獲得牌照的知名外匯經紀商，如Alpari、InteractiveBrokers和Swissquote。

名單來源

據俄羅斯央行第一副主席什韋佐夫解釋，這份名單是根據俄羅斯銀行自2020年1月1日起的數據形成的，且每十天更新一次數據。目前在這份黑名單中的非法企業和互聯網專案已超過1800家，均是在2020-2021年間被俄羅斯央行識別的可疑對象。

這份名單中的企業是由俄羅斯央行自行擬定。只要央行發現其有非法業務跡象，就會被列入黑名單，同時將其從事非法業務的證據移交給執法機構，因此並不會等法 院判決最終生效之後才將其納入黑名單中。

由於該名單可能會引發商譽相關的訴訟，對此，俄羅斯央行表示已做好應訴準備，而之所以這麼做是因為，一個非法業務從收集證據到最終關停非法公司約需耗時三個月，其中證據識別和收集環節占完整流程的30%，而終止非法業務則是耗時最長的階段。因此，俄羅斯央行決定提前披露自己掌握的信息，以便“公民能夠做出判斷，不至於落入不法分子的圈套”。

對於訴訟，什韋佐夫解釋到：俄羅斯央行仍秉承一個目標，即在法 院下判決或網站被封禁前，儘早提醒消費者，除此之外，別無他法。同時，官方表示如果被列入黑名單的公司有意因商譽損失等起 訴俄羅斯央行，央行也有一套應對流程。

名單內容

這份名單中的非法活動大致有三種：

1）非法信貸機構，主要是指無證（注：包括未取得銀行執照和未列入小額信貸公司、合作社、典當行登記冊的情形）向消費者發放貸款的組織；

2）虛假經紀商和非法外匯交易商，主要是指向社會公眾非法籌集資金並聲稱用於投資證券、衍生金融工具或貨幣的公司，這些公司事實上註冊於境外，並無俄羅斯央行的牌照；

3）金字塔騙局，也就是資金盤。主要是指以存款或投資為幌子進行非法集資，並用後一批投資者存入的資金支付給前一批投資者作為投資利潤，以此循環往復。

名單中的外匯經紀商

到底什麼樣的違規才會上黑名單？以知名國際外匯經紀商Alpari Limited為例，這次該交易商也被俄羅斯央行列入了黑名單，

在2018年12月，俄羅斯央行吊銷了其俄羅斯子公司Alpari Forex的外匯經紀商牌照。理由是，通過大肆宣傳來吸引俄羅斯客戶，提供虛假會計數據，錯誤處理風險，將客戶資金轉移到海外，因此決定吊銷其外匯牌照。

對此，Alpari艾福瑞曾發表官方聲明表示，Alpari Forex LLC是Alpari品牌的俄羅斯法律實體，在不同國家運營了超過20年，均嚴格遵守當地法律。在不同司法管轄區獲得許可，從未因為違反當地規定被撤銷許可。

Alpari艾福瑞計劃按法律規定對俄羅斯央行的決定提出上訴，不過最終上訴無果。2019年1月10日報導稱，在俄羅斯央行宣佈取消幾家經紀商牌照後，艾福瑞（Alpari）宣佈停止俄羅斯分部的運營。

總結

據數據顯示，2020年一整年，俄羅斯央行認定的非法外匯經紀商數量陡增88%，達到了395家；從事資金盤騙局的非法企業有222家，減少了6.3%。數據向我們反饋的信息就是：外匯黑平台總體趨勢只增不減。因此，投資者在一家外匯平台開戶入金之前，一定要仔細審核交易商的資質。