【推薦】交易員生存指南大全！

交易規則沒有觀察所得這樣深刻。我將觀察結果用作交易規則，這樣結合起來的東西就成為我自己的獨有方法。它們是從經驗中得來的，適合我的交易風格、個性並彌補了我的弱點。你所採取的規則又將是不同的，當然這些規則可能來自於同一類型的觀察報告。

以下15條規則為交易提供了保護，但要明白一點：它們也不是萬試萬靈的。

規則 1：瞭解交易紀律- 交易開發

這意味著你必須要有遵循交易系統及方法的紀律，意味著你要努力減少損失並及早獲利。

交易新手應致力於制定紀律，直到所有入市條件均滿足後再開始交易。因為這是第一項需要學習的技能，沒有這項技能，交易員不可能得到成長。

交易紀律是在這兩種的任何一個條件下退出交易的能力，一是出現了損失，二是已經獲利。

拋出的決定更難，因為我們不能確定市場走向，不知它會繼續上揚還是下跌。我們買一支股票只有一個理由，而賣出時卻需要很多的理由。這項交易過程更為複雜、更具挑戰性。所以交易員需要建立退市的嚴格方法，避免交易損失。

為理解該紀律應用於本交易規則的方式，我們應瞭解損失並不等於失敗。

制定紀律以獲取利潤，這聽起來非常簡單，但如果在該方面出現問題，可能令我們還未實現的利潤變為實實在在的損失。

規則 2：瞭解交易紀律 - 情感開發

一個成功的交易者不會讓自己的情緒、性情或受到的挫折來影響他們的交易。

交易新手提及損失時認為這是由市場造成的。他們會說“我敗給了市場”，然後又會繼續交易；“我非常生氣，所以我在股票下跌時又買了一些”。這是一種報復性 交易，想向市場報復。這樣的交易者就是讓個人情緒主宰了他們的交易策略。

有多少次的失敗交易是受到了外在感情的驅動，是憤怒、挫敗感、報復心或是想向別人證明什麼？要努力從你的內心而不是交易記錄中去找到答案。

規則 3：為你的行為承擔全部責任

在交易活動中，個人的責任是不可避免的。雖然監管機構會努力保護投資者免受因投資建議帶來的不利影響，但沒有這樣保護的交易者，最終也不會尋求這樣的保護。

交易新手希望找到能自動提供買賣機會的交易程序，這些產品都標榜能幫助用戶成為成功的交易員。

由別人開發的機械交易系統是交易新手逃避責任的藉口，失敗後可以將責任推到系統身上。

研究瞭解不同交易的方法是建立交易責任感的首要步驟，在較大範圍內採用單一的交易方法並不多見。每個交易者都將自身的經驗及理解加入到了方法之中，不論是使用countback lines、Gann swings、艾略特波浪、趨勢線還是使用MACD triggers。親自擬定出方案後，交易者就比較能夠承擔交易結果的責任了。

當你的經紀人向你提出建議而最終導致了你的失敗，你也要勇於接受責任，畢竟是你接受了建議並付諸於行動。

規則 4：計畫交易: 交易計畫

每人都計畫參與交易，但只有獲得成功的交易者制定了交易計畫。這個計畫可以很小，只有幾句話，可以貼在電腦旁邊。縮減什麼東西也非常重要。雖然我們僅說明了交易策略中交易計畫的部分技巧，但其中還有一些對計畫程序非常重要的內容，包括：

參與交易有一個明確的理由

預先知道你的退出條件

Ride winners

迅速減少損失

資金管理

保持小的頭寸

規則 5：有參與交易的明確理由

為什麼我會參與這項交易？交易者常常不願意探尋參與每個交易的原因，但這是計畫過程的重要內容。花上一點時間來寫下這個計畫過程伊始的答案。

規則 6：預先瞭解你的退出條件

第一個是迅速減少損失。

第二個是保護並鎖定收益。

規則 7：資金管理

對於交易生存戰略而言，資金管理非常關鍵。計畫過程中其它一切都可以錯，但如果資金管理正確，你仍可以生存下來。

相反地，如果計畫中其它方面都非常完美，但資金管理錯誤，你仍然會遭遇失敗。如果沒有資金管理，所有大大小小的勝利都可能在幾次失敗的交易中被摧毀。

規則 8：保持小規模倉位資金

每個倉位應當只佔有你相對較小部分的交易資金，其目的是將倉位資金規模與風險相對應。每個倉位僅將總交易資金的2%置於風險之中，我們的退出條件也是基於這個數值擬定的。

這是一項交易生存戰略。當然還有許多其它策略，但大家都應注意要將倉位資金規模相對於總體資金而言控制得較小，從而減少失敗風險的影響。市場中的倖存者建了許多小倉位，成功者會遇到不少的小損失，但他們最終會取得重大勝利。

規則 9：與市場交易

正確答案僅有一個，要到市場中尋找。如果你認為“市場不應該這樣”，或是“我沒有料想到今天市場會跌落”，那麼你需要檢查一下你的交易倉位了。你要與市場交易才會有報酬，而不是你認為市場應該是什麼樣。

不僅是新手會犯這樣的錯誤，經驗豐富的交易者也會忽視這個問題。在獲得一連串的成功後，你突然與市場失去了聯繫，損失的倉位會誘惑你去補倉，直到市場恢復並瞭解了你正確的觀點。

規則 10：與群體交易

作為趨勢交易或快速反彈的一部分，每筆交易應隨大流而動。在反彈行情的價格頂部，單個買家希望在群體交易的地方成交股票。我們要避免在群體運 動的方向上成交股票。

規則 11：拿走市場給你的東西，而不是你給自己的東西

許多時候市場不會如同想像中一樣運 動。在計算的利潤快要到來時，市場推動力卻突然沒有了。交易者需要小心關注未成交倉位，對買進或賣出做出良好判斷。

如果沒有賣出，我們會發現帳面上的利潤可能正被跌落的價格吞噬。如果以低於預定利潤目標退出有明確的理由時，我們就應當立即賣出。

規則 12：打理每筆交易

必須小心打理每個未成交倉位頭寸。許多時候打理工作就如同向屋內看一眼，確定嬰兒是否睡得香甜一樣。有些時候需要採取一些行動。如果我們將交易拋在一邊置之不理，就很難確定什麼時候需要採取緊急措施。

管理來自於計畫。每天結束後，擬定一個新的頭寸表，並向自己提出六個問題。

我的交易計畫是什麼？

它是否仍然有效？

如果無效，我修改後的計畫是什麼？

我的退出計畫是什麼？

是否啟動過？

是否有接近啟動的情況？

如果對最後兩個問題你的回答是肯定的，這意味著在該筆交易中你已花費了更多時間來確定下一個交易日你是否會有所行動。

規則 13：始終對贏家與輸家進行分析，但無需感到痛苦

整理出每個成功交易的客觀環境及條件，無論是收穫頗豐還是略有損失。

如果我們與交易員呆在一起的時間較長，無需擔心可能獲得的潛在收益。停留可能令交易變得不同，成為我們計畫之外的交易。

規則 14：交易與生活方式有關，所以我們不必迫於壓力進行交易

私人交易是任意的選擇。沒有人強迫你參與到市場中來交易。如果交易令你不快樂，你也可以從事其它壓力風險較小的職業，得到的回報相差無幾。

對我而言，交易活動與生活方式有關，成功的交易能讓我有更多的時間從事其它活動。

規則 15：謙遜

不要忘記你來自什麼地方，市場很快可以將你打回原形。