ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。
香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止德意志证券亚洲有限公司（德意志证券）的前负责人员马善智（男）重投业界。
针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施
澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。
ASIC暂停KP International Group Australia Pty Ltd的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd (KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，暂停期限直至2020年9月23日。
ASIC暂停KP International的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd (KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，暂停期限直至2020年9月23日。
南非FSCA提醒公众勿与Worldwide Investments开展金融服务业务
南非金融部门行为监管局(FSCA)警告公众不要与一家叫做Worldwide Investments的实体进行任何金融服务业务。Worldwide Investments未获2002年《金融咨询与中介服务法》授权以提供金融咨询和中介服务。
南非FSCA提醒公众不要与Fern Finance (Pty) Ltd开展金融服务
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与一家名为Fern Finance (Pty) Ltd的实体开展任何金融服务相关业务。Fern Finance (Pty) Ltd未根据2002年《金融咨询与中介服务法案》(下称“FAIS Act”)获授权以提供任何金融咨询和中介服务。
ASIC禁止一名昆士兰州金融顾问从业7年 指其未以客户最大利益行事
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止昆士兰州Beenleigh的Ian Victor Haisman在7年内提供金融服务。在此之前，ASIC的一项监控发现Haisman未能以客户的最大利益行事。
ASIC禁止一名昆士兰州金融顾问7年内提供金融服务 指其未以客户最大利益行事
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止昆士兰州Beenleigh的Ian Victor Haisman在7年内提供金融服务。在此之前，ASIC的一项监控发现Haisman未能以客户的最大利益行事。
香港证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止新鸿基投资服务有限公司（新鸿基投资）前持牌代表伍乐勤（男）重投业界，为期30个月，由2019年9月27日起至2022年3月26日止。
香港证监会禁止新鸿基投资服务前持牌代表从业30个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止新鸿基投资服务有限公司（新鸿基投资）前持牌代表伍乐勤（男）重投业界，为期30个月，由2019年9月27日起至2022年3月26日止。
CySEC就财报透明度问题对Ch. Charilaou Group、Karyes Investment Public Company和Agroton Public处以罚款
塞浦路斯证券交易委员(CySEC)的董事会日前通知公众，其在7月22日召开的会议上决定就若干发行人违反《2007年透明性要求法(获准在受监管市场进行交易的可转让证券)》 (Transparency Requirements (Transferable Securities Admitted to Trading on a Regulated Market) Law of 2007)的行为实施以下行政罚款，这些违反行为涉及发行人对于2018年上半年半年度财务报告的发布：
NFA取消Fortress Capital及其负责人George Ashkar的成员资格5年
美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。
NFA取消大宗商品咨询公司Systra LLC及其负责人的会员资格
美国全国期货协会(NFA)日前宣布永久取消Systra LLC及其唯一主要负责人和关联人士Robert H. Kopp的会员资格，并禁止后者其担任NFA成员的负责人。Systra LLC是一家总部位于伊利诺伊州芝加哥的大宗商品交易咨询公司，是NFA成员。
NFA取消大宗商品咨询公司Systra LLC及其负责人的会员资格 因它们向NFA提供虚假信息
美国全国期货协会(NFA)日前宣布永久取消Systra LLC及其唯一主要负责人和关联人士Robert H. Kopp的会员资格，并禁止后者其担任NFA成员的负责人。Systra LLC是一家总部位于伊利诺伊州芝加哥的大宗商品交易咨询公司，是NFA成员。
南非FSCA对Steinhoff International Holdings处以罚款 因其违反金融市场法
南非金融部门行为监管局(FSCA)已结束对Steinhoff Group有关涉嫌违反2012年《金融市场法第19号》(FMA 2012)的调查。Steinhoff Group在2017年12月被发现存在重大会计违规行为。
前昆士兰州公司董事被判违反董事职责 私自转移资金
昆士兰州Fairney View的Edward Harold Pye日前就有关违反董事职责的罪控认罪，已被定罪并判刑。
ASIC禁止一名昆士兰州顾问提供金融服务4年 因其未按客户利益行事
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止一名来自昆士兰州Bundaberg的金融顾问Peter Goudie在4年内提供金融服务。
香港证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong)前客户主任重投业界八个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited （DBSVHK）的前客户主任李国栋（男）重投业界，为期八个月，由2019年8月17日至2020年4月16日止。
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