美国NFA禁止Almas Capital及其前负责人重新申请会员资格 因未配合审查
美国全国期货协会(NFA)日前下令前商品池运营商、商品交易咨询公司Almas Capital Management LLC及其前唯一负责人Mark Nichols不得以任何身份重新申请NFA会员资格，并不得担任NFA成员的主管人员。
BaFin威胁对ItN Nanovation AG处以强制罚款 因其未遵守财务报告要求
德国联邦金融管理局(BaFin)于2019年4月10日命令ItN Nanovation AG遵守《证券交易法(WpHG)》第114条规定的财务报告要求，并威胁对其处以9万欧元的强制罚款。
BaFin威胁对ItN Nanovation AG处以强制罚款 因其未遵守财务报告要求
德国联邦金融管理局(BaFin)于2019年4月10日命令ItN Nanovation AG遵守《证券交易法(WpHG)》第114条规定的财务报告要求，并威胁对其处以9万欧元的强制罚款。
新加坡金管局将对Zheng Xuemei的禁令缩短至一年
新加坡金融监管局(MAS)将其对Zheng Xuemei的禁令期限从两年缩短至一年。
新加坡金管局将对Zheng Xuemei的禁令缩短至一年
新加坡金融监管局(MAS)将其对Zheng Xuemei的禁令期限从两年缩短至一年。
BaFin命令Goldstone Group停止未经授权的业务
德国联邦金融管理局(BaFin)命令Goldstone Group Ltd.(营业名为“StellaMarkets”)停止和清盘未经授权的业务。
BaFin命令Goldstone Group停止未经授权的业务
德国联邦金融管理局(BaFin)命令Goldstone Group Ltd.(营业名为“StellaMarkets”)停止和清盘未经授权的业务。
FCA对Carphone Warehouse处以罚款 因其保险销售不当
英国金融市场行为监管局(FCA)对Carphone Warehouse处以29,107,600英镑的罚款，原因是该公司的失误导致“Geek Squad”——一种手机保险和技术支持产品——销售不当。在此之前，FCA进行了一项源自揭发报告的调查。
FCA对Carphone Warehouse处以罚款 因其保险销售不当
英国金融市场行为监管局(FCA)对Carphone Warehouse处以29,107,600英镑的罚款，原因是该公司的失误导致“Geek Squad”——一种手机保险和技术支持产品——销售不当。在此之前，FCA进行了一项源自揭发报告的调查。
DFSA对一名关系经理采取限制措施
迪拜金融服务管理局(DFSA)宣布，其已对一家DFSA授权公司的前关系经理(Relationship Manager)Arnab Mukherjee实施了一项限制。DFSA发现，Mukherjee由于提供有关客户净资产总额的不准确信息 及为另一位客户进行未经授权的投资(他试图隐瞒这些信息)而缺乏诚信。
DFSA对一名前关系经理采取限制措施
迪拜金融服务管理局(DFSA)宣布，其已对一家DFSA授权公司的前关系经理(Relationship Manager)Arnab Mukherjee实施了一项限制。DFSA发现，Mukherjee由于提供有关客户净资产总额的不准确信息 及为另一位客户进行未经授权的投资(他试图隐瞒这些信息)而缺乏诚信。
德国BaFin通知公众 PINGUIN HAUSTECHNIK AG因未及时提交财报遭罚款
2018年11月15日，德国联邦司法办公室(BfJ)对PINGUIN HAUSTECHNIK AG处以2500欧元的罚款。
FCA禁止一名个人在金融服务业从业 因其不正当使用客户资金
英国金融行为监管局(FCA)今日禁止Darren Lee Newton在金融服务业工作。FCA发现Newton将客户的资金用于收购债务管理公司First Step Finance Limited。这显示了严重的诚实性缺失。FCA已决定他不是一个合适的人。
阿布扎比全球市场发表针对不及时提交文件的罚款的咨询文件
阿布扎比全球市场(ADGM)的登记机关——位于阿布扎比的国际金融中心——今天发表了两个咨询文件，邀请ADGM的注册实体、顾问和利益相关者就其对(a)迟提交年度帐目(b)商业执照更新不及时的罚款措施发表评论。
香港证监会因建银国际保荐人缺失对其处以2400万元罚款
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)因建银国际金融有限公司(建银国际金融)在2013年及2014年担任福建东亚水产股份有限公司(福建东亚)上市申请的独家保荐人期间未有履行其职责，对其作出谴责及罚款2400万元。
花旗因保荐人缺失遭香港证监会谴责及罚款5700万元
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)在与花旗环球金融亚洲有限公司(花旗)就其履行作为瑞金矿业有限公司(瑞金)上市申请保荐人的职责所提出的关注事项达成解决方案后，对花旗作出谴责及罚款5700万元。
香港证监会对新鸿基前客户主任处以5万元罚款 因其未妥善记录客户交易指示
新鸿基投资服务有限公司(新鸿基)前客户主任胡汉璋(男)因没有妥善记录客户的交易指示，违反了《操守准则》，遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款50,000元。
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